逐步上升的ESG影响力期望社会和治理的绩效及行业声誉

采矿业充分意识到需要改善其环境，社会和治理的绩效及行业声誉如何改善ESG绩效及改善的速度，将使得那些快速ESG转型企业在投资者和社区中脱颖而出在利益相关者的审查压力只会持续增加的情况下，矿业公司如何将ESG整合到其运营模式中，扩大改革范围，改善ESG治理，并有效衡量和沟通其ESG影响力呢

本主题将分为两部分推出，在第一部分中，DSS将介绍矿商对ESG的关注，逐渐上升的ESG影响力期望，以及采矿业ESG的重要方面在第二部分中，DSS将分析矿商实施ESG的主要挑战，如何加速ESG影响力和价值交付，最后给出结论

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引言

伴随着对气候变化关注的加剧，许多矿业公司已经制定了雄心勃勃的企业可持续发展目标，其中一些公司的目标是在2050年之前实现零排放但是，他们实现ESG目标的速度和轨迹的陡峭程度将对其ESG影响力产生很大影响近期的环境和社会灾难深刻地印在他们头脑中，矿业公司追求更加快速和可见的改变一些公司不仅任命了具有丰富ESG和可持续发展经验的新董事会成员，而且金属及矿业公司也越来越多地将高级管理人员的薪酬与可衡量的ESG改善相挂钩如下图所示，相比于5年前，部分薪酬基于ESG绩效的高级管理人员百分比急剧上升与此同时，我们可以看到，矿业公司脱碳的雄心尚未完全体现在高管的温室气体排放激励措施中，只有不到50%的样本矿商迈出了明确的一步

ESG指标融入矿业高管的薪酬—2015/16至2020/21之间的变化

自2003年以来，ESG就一直是我们思考和战略的焦点这并不是什么新鲜事，但金融机构面临的压力正开始反映到我们身上实际上感觉有点来晚了，我们本预计它会更早地出现

——某贵金属公司

副总裁

尽管已经从顶层开始推动ESG绩效，联合国环境规划署在采矿业可持续发展报告流程的报告中突出指出，在采矿业可持续运营的构成方面，包括矿区层面的关键绩效指标，该产业缺乏全球共同愿景 它进一步批评了多数大型矿业集团没有将报告从全球公司层面转移到更细颗粒度的矿区层面根据负责任采矿指数2，该行业环境责任的有效性落后于所述承诺约50%此外，最近的洗绿丑闻将进一步提高审查等级，并对ESG实际绩效和影响力提出更标准化，更详细，更透明的报告要求那么，采矿业矿商如何从ESG战略转向有效实施，同时沟通更为详细的，可衡量的ESG影响力呢

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逐步上升的ESG影响力期望

现在ESG被视为采矿业面临的最大挑战和机遇之一可是，对长期与ESG打交道的采矿业来说，ESG并不是新生事物改变的是金融界期望值和参与度的提高，这为积极主动的金属及矿业公司创造了机会，使其在竞争中脱颖而出，可持续地创造价值，并降低业务风险

在此背景下，我们目睹了企业从关注ESG合规性和报告转向对可衡量ESG目标大胆自信的承诺，以及在报告过程中更高的透明度多数组织正在从视ESG为一种必要的职能转变为一种经营方式，比如设置更明确的方向，并伴随着新的目标，逐步调整决策和资本分配

实现和展示ESG绩效影响力的重要性关乎到企业的所有领域，而不仅仅是吸引资本和项目的能力例如，伴随着金融工具细微多样化，银行贷款可能会与减排水平挂钩

公司没有令人信服和系统的方法来解决重大的ESG相关缺口，或者那些无法展示关键ESG指标实际影响力的公司会发现，他们将更难获得资金，取得许可证，保险覆盖，吸引人才和保持社会经营许可证。

一流的组织会考虑并包含ESG，二流的组织不会拿到投资ESG做得不好意味着保险将是一个挑战，也会成为进入证券交易所的障碍

——领先的铁矿石公司

非执行董事

在这种情况下，仅仅设定长期的具有挑战性的目标并披露一系列广泛的指标已经远远不够了能够说服投资者和其他利益相关者的是明确的计划和衡量系统，这些计划和系统须深入到矿区层面，并展示实际ESG影响力考虑到ESG所涉及的广泛方面，这不是一项容易的任务，它让定义和实施面向目标的正确方法显得尤为重要，从而确保取得及时的进展和影响力，构建弹性以便适应不断变化的期望，场景和法规

在先进的冶金和矿业公司中，CEO薪酬的30%直接与ESG的指标挂钩

冶金和矿业公司的环境管理绩效落后于对外承诺的50%

2021年国际采矿和冶金理事会引入新的ESG采矿标准

投资于可持续发展基金和投资组合的全球管理资产到2021年能达到53万亿美元，占预计总资产的三分之一以上

穆迪在2021年6月份提高冶金和矿业公司的ESG风险等级分数

2021年10月SBTI介绍了净零标准，一个基于科学的企业净零战略框架

2021年全球发行的与可持续性相关的债务工具将超过2，000亿美元，相比2018年水平上涨近300%

矿业公司受到保险业的深度调查，主要针对满足ESG标准的能力

到2022年，伦敦金属交易所将推出负责任的采购协议

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采矿业ESG的重要方面

几十年来，矿业公司一直在积极识别，评估和管理一系列ESG指标，如健康与安全，水及废水，废物，大气排放，社区关系，劳动力和供应链实践，以及公司治理，多样性和包容性等等。“90后”女性考虑购买新能源汽车的比例最高。。

— 点击查看大图 —

DSS视图下跨矿业价值链的典型ESG实质方面

SASB实质性问题路线图的再阐述

但最近几年来，在执行和董事会层面，特定ESG方面的战略相关性迅速提升。这些措施特别包括:

气候变化，温室气体排放和脱碳

大部分矿业公司已经设定长期和中期至短期的温室气体减排的目标工作重点已经从温室气体排放报告和目标设定转变为定义并实施可行的，加速的净零路径，以符合全球气候现状和可预见的趋势，降低能源消耗，转向可再生能源，电动化采矿设备，抵消和加强循环经济一体化的准则都已提上日程与此同时，该行业对能源转型也至关重要最近一个世界银行集团的报告指出，如果我们未来要实现降低2℃的目标，将需要超过30亿吨的矿产和金属来部署风能，太阳能和地热发电等能源储备国际冶金与矿业理事会正呼吁矿业公司采取进一步行动来应对气候变化问题提高运营和周边社区对恶劣天气的适应能力是当务之急

水管理

气候变化对水资源可用性紧张的地区的明显影响，以及由于采矿作业不当对地表及地下水质量的潜在污染都需要公司彻底地重新考虑其运营中的水资源利用和管理干旱或洪水是影响运营连续性的主要风险之一该行业过去经历过一些最具有影响力的事件与水体的大规模污染或露天矿坑的洪水有关水资源管理的成本可能占采矿总支出的10—15%，预计还将进一步上升与此同时，对有限的淡水资源的竞争对采矿作业的未来生存能力和可持续性提出了关键挑战

生物多样性和土地管理

在过去的十年里，整个行业对生物多样性损失的敏感性急剧提高大多数矿业公司公开披露了与生物多样性相关风险的数据，一流公司已经设立了重点改进目标和项目，并以更透明的方式披露承诺和取得的进展

社区和广泛的社会和文化遗产方面

因为社会的多个层面–从尊重多样性，深刻了解各种社区群体的价值观和需求，社会差异和财富不平等，更广泛的社区福祉和长期健康等–都已经变得越来越重要所以，一些公司已经从获得社会经营许可证转向创造社会价值

未来的工作和对社会的影响

数字化和技术转型的加速将对未来十年的就业性质和可用性产生深远影响，对脆弱的社会和经济产生相关的社会影响，而这些社会影响尚待从战略和系统上充分理解和解决。研究还发现，不同人群的购车偏好存在明显差异。在购车原因中，外观，良好的购车体验，强烈的购车动机是男女购车的首要主要原因。

在自动化推进和创造工作机会之间存在一定的冲突，矿业公司需要了解内部和外部的转变，并考虑其如何与更广泛的社会议题联系起来。

——全球主要矿业公司

安全与可持续发展的执行主管

治理

综上所述，有必要进一步改善公司的治理如果采矿公司希望提高他们的ESG声誉，他们将需要一个有效的治理框架，以确保组织将决策与可持续性和ESG目标保持一致如今，公司治理需要关注的不仅仅是生产力和效率，并围绕影响ESG的采矿活动建立透明度和问责制

实施是最大的挑战–我们需要对员工和流程进行哪些改变才能使ESG发挥作用我们该如何适应新的流程并改变员工

——头部冶金集团

完井经理

虽然上述ESG方面已引起了越来越多的关注，但其他方面如健康安全和环境保护仍然是采矿业务的核心，并继续吸引资源和投资，以降低风险，缩小与一流绩效的差距。

DSS对20家全球矿业公司的高管薪酬进行分析，包括多元化和集中的商品公司

世界银行集团的报告，矿物促进气候行动:清洁能源过渡的矿物强度，2020年

DSS审查最新公布的公司年度报告中披露的信息

新浪财经ESG评级中心简介

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